¿Qué es un Programa de Compliance?
Es un sistema a través del cual la organización, en atención a los riesgos a los que está expuesta, diseña e implementa políticas, procedimiento y acciones para promover una cultura de integridad y demostrar su compromiso para cumplir con las leyes, las exigencias reglamentarias y demás normas que resulten aplicables, contando con mecanismos de supervisión, de control y gestión de riesgos.
¿Cuáles son los beneficios de Implementarlo?
● Permite conocer, gestionar y mitigar riesgos de incumplimiento ● Mejora las oportunidades comerciales y la sostenibilidad ● Protege y mejora la reputación y la credibilidad de una organización ● Permite demostrar el compromiso de una organización para gestionar sus riesgos de cumplimiento de forma eficaz ● Aumenta la confianza de socios de negocios, clientes y financiadores en la capacidad de la organización para lograr un éxito sostenido ● Facilita el acceso a financiamiento ● Fortalece los controles internos
¿Cómo se implementa? Nuestros servicios
Así como no hay dos empresas iguales tampoco hay dos programas similares. Nos caracterizamos por diseñar soluciones a medida acordes a las características y cultura de cada organización. Realizamos un diagnóstico integral, diseñamos el sistema de compliance que cada empresa necesita y lo implementamos bajo una lógica de mejora continua, brindando soporte para que la organización pueda gestionarlo y fortalecerlo.
Evaluación de riesgos, diseño de matrices, mapas de riesgos y tableros de control
Conocer los riesgos a los que una organización está expuesta es fundamental para poder priorizar acciones y tomar decisiones informadas. Una matriz de riesgo es la base para: ● Identificar y valorar riesgos ● Diseñar procedimientos y controles ● Demostrar que un Programa está bien diseñado ● Monitorear la efectividad del Programa de Compliance
Códigos de Ética y Políticas de Integridad y Cumplimiento
Elaboramos Códigos de Ética considerando los valores de cada organización, plasmando de manera clara y sencilla las pautas éticas que deberán guiar la actuación de sus destinatarios. Acompañamos a las organizaciones a definir esos valores y pautas éticas, a determinar el universo de sujetos obligados, a elaborar una estrategia de comunicación y entrenamiento. Diseñamos políticas y procedimientos que permitan poner en práctica lineamientos estratégicos definidos en el código de ética, como ser: ● Políticas de interacción con funcionarios. ● Política de regalos y donaciones. ● Política de conflicto de interés. ● Política de debida diligencia de terceros.
Línea ética
Diseñamos e implementamos Canales de Denuncia (Líneas Éticas o Speak Up Lines) altamente profesionales e independientes que permiten a las organizaciones recibir denuncias internas por violaciones a la ley y sus políticas. Una línea ética correctamente diseñada: ● Brinda a colaboradores y terceros un canal seguro para plantear inquietudes ● Permite a la empresa identificar irregularidades ● Protege la identidad y la seguridad de los denunciantes Además, brindamos asistencia a las empresas para la clasificación y el análisis de las denuncias, así como la realización de investigaciones internas efectivas.
Diseño y gestión externa independiente de la función de Compliance Officer
Establecer un responsable interno es esencial para asegurar el funcionamiento operativo del Programa de Compliance. Brindamos apoyo para que la empresa pueda incorporar o formar a su propio Compliance Officer o suministrar de manera externalizada la función con alto grado de independencia y profesionalismo. El Compliance Officer se ocupa en la empresa: ● Analizar y gestionar los riesgos de compliance ● Capacitar y comunicar en relación al Código y las políticas ● Implementar controles y supervisar su funcionamiento ● Gestionar la Línea de denuncias y conducir las investigaciones internas
Consúltanos por nuestros servicios de Compliance
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